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IATF16949认证审核中各章节容易出问题的地方？
来源：未知 时间：2025-07-03 16:04
第四章 组织环境
1. 审核范围与质量体系范围不一致：部分外部支持场所被纳入认证机构审核范围，却未在组织质量体系范围内描述，尤其集团审核中多个支持场所易出现定义不清、未覆盖的情况。
2. 产品安全要求未识别 ：未对产品安全相关要求进行识别，存在安全隐患。
3. 顾客特殊要求识别不足：对顾客特殊要求的识别不够充分，影响顾客满意度。
第五章 领导作用
1.管理者职责权限未书面化：管理者的职责、权限和责任缺乏书面声明，导致职责不清。
2. 管理者未履行职责：管理者未切实执行其职责和权限，影响管理体系运行。
3.组织结构图信息不完整：应用组织结构图处，未体现体系或接口支持信息，人员和部门间接口联系不明确或未定义，造成沟通协作障碍。
4.质量方针问题：质量方针不明确、未书面化，或虽书面化但未被各层次理解与实施，尤其在车间现场落实不到位。
第六章 策划
1.目标定义与控制缺失：未清晰定义目标，质量目标控制系统未建立，目标未层层分解且未分配人员职责，导致目标难以实现。
2.应急计划评审不足：应急计划未定期评审，无法确保其有效性。
第七章 支持
1.资源与人员培训问题：资源不足，培训计划制定后未执行，影响人员能力。对 “影响产品要求符合性工作人员” 定义过窄，临时工培训不足，且无培训记录或记录不充分，员工教育、培训或经验欠缺。
2.培训体系不完善：未评估培训需求，培训计划不充分，未考虑培训执行效果。企业环境不鼓励创新和改进，不利于员工积极性发挥。
3.监视和测量系统缺陷：无人负责操作监视和测量系统，部分设备未纳入系统，系统无法溯源，可调试设备校准状态难保证。设备未校准时未评估之前结果影响，内部实验室设立不规范，外部实验室不符合标准。
第八章 运行
8.1 章节
1.策划证实不足：对 5M1E 缺少证实策划，未设立产品或项目目标，确认和验证策划不充分。
8.2 章节
1.合同程序问题：不存在合同程序，程序不全面或错误理解、相互矛盾，记录不充分或缺失，顾客要求未完全考虑，无处理订单文件化程序，顾客经验反馈不足，未考虑交付和交付后活动要求。
8.3 章节
1.设计相关问题：设计职责 / 权限 / 接口未书面指定或执行，团队协调性差，图纸控制不力。缺少实际设计评审，系统未有效使用，指定公差难以实现，原型样件不符合要求，用户手册开始过晚，量具和试验设备未校准，抽样系统有缺陷，缺少质量计划，生产介入不足。
2.设计评审操作问题：部分设计评审过于形式化，如仅由个人（自愿选择伙伴的人）操作的一个系统，缺乏团队协作和专业评审，导致设计问题未被充分识别和解决。
8.4 章节
1.外部提供方控制不力：缺少对外部提供方控制证据，无可接受记录，违背 “仅从批准供应商采购” 规则，采购文件数据不足，签订合同时未通知供应商质量管理体系要求，自身体系执行不到位。
8.5 章节
1.要素忽略与控制不足：忽略满足顾客要求要素，如设备、人员培训等；对人员、机器、材料、工作方法、环境控制缺少证实策划；产品或项目目标未设立，确认和验证策划不充分；指导书或程序不充分；物料标记、批次标识及追溯性管理存在缺陷；顾客 / 外部供方财产管理不善。
8.6 章节
1.物料控制与检验问题：物料接收缺少控制，生产材料无标识且控制不力，指定检验或试验未执行，记录丢失，最终检验或试验被绕过，返工产品未重新检查。
8.7 章节
1.不合格品处理不当：不合格材料未识别或存放不当，未定义返工评审和处理职责，未规定返工要求，返修或返工未重新检查。
第九章 绩效评价
1.审核与评审系统缺陷：内审按要素而非过程方法审核，企业无审核系统，对审核发现未采取纠正措施，审核员培训不足，审核不独立，文件记录不完整。管理评审系统缺失，评审作为 “事件” 而非持续过程，无法保证定期评审整个体系。
第十章 改进
1.纠正措施与预防能力不足：书面纠正措施计划未执行，职责未指派，过分强调 “问题解答” 而忽视预防和持续改进，预防产品失效重复发生能力欠缺，仅应用预防失效再发生的纠正措施，未应用防止问题发生的预防措施，如 FMEA 应用不当。
