1.1

该组织有12个月汽车相关内部和外部绩效数据。

过去12个月的绩效趋势，可以包括顾客、供方绩效，市场调查报告等

1.2

受审核场所在最近二(2)年内聘请了个人咨询师或咨询公司进行质量管理体系相关的开发、实施、维护和/或改进。

可以提供咨询公司名称

1.3

受审核场所在最近二(2)年内聘请了个人咨询师或咨询公司进行质量管理体系相关的培训。

可以提供咨询公司名称

1.4

质量手册已包括质量管理体系的范围以及任何删减的细节和理由。

质量手册的认证范围，包括删减和不适用的情况说明

1.5

质量手册包括为质量管理体系制定或引用的文件化过程。

过程清单或矩阵图

1.6

质量手册包括组织的过程及其顺序和相互作用，包括对质量管理体系外包的控制类型和控制程度

过程关系图

1.7

质量手册显示在受审核场所的质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求（CSR）。

顾客特定要求清单

1.8

IATF 16949 标准所要求的所有必须文件化的过程都包含在受审核场所的质量管理体系中。

21个过程必须的文件

1.9

文件化的质量管理体系结构包括远程支持场所与相关职能之间的关系和联系，以及任何外包的质量管理体系过程。

外包过程的识别及相关管理文件

1.1

为受审核场所提供支持的远程支持场所的第三方 IATF 16949 审核已经完成，或将在第2阶段审核之前完成。

支持功能和场所说明，内审报告

1.11

所有IATF 16949标准要求都包含在受审核场所的过程中

识别是否有其他场所

1.12

受审核场所的质量管理体系过程的绩效数据已被记录和保存。

12个月绩效数据

1.13

概述如何展示受审核场所的顾客满意信息

顾客投诉情况

特殊状态情况

顾客记分卡情况

顾客门户网站情况

1.14

建立并维护涵盖体系、过程和产品审核的内部审核方案。

内审方案

1.15

进行了内部体系审核，以评估受审核场所质量管理体系中定义的所有过程是否符合IATF   16949标准的要求和适用的顾客特定要求

内审计划和检查表是否采用过程方法，并涵盖CSR要求

1.16

对所有班次的所有制造过程进行制造过程审核，必要时使用顾客规定的方法。

制造过程审核计划和检查表，需涵盖所有班次

1.17

必要时，使用顾客规定的方法进行产品审核。

产品审核记录

1.18

所有内部体系审核结果均列入最新的管理评审记录。

管理评审报告

1.19

所有内部体系、过程和产品审核员符合IATF 16949第7.2.3条的要求。

内审员能力矩阵图

1.2

针对内部和外部体系和过程审核发现，以及内部和外部识别的质量和/或交付问题，建立问题解决的过程，作为文件化质量管理体系的一部分。

纠正预防措施程序

1.21

管理评审记录包括IATF 16949第9.3.2.1条和第9.3.3.1条要求的强制性输入和输出。

管理评审报告

1.22

受审核场所为汽车顾客设计和/或制造具有安全特性的产品。

产品安全程序

1.23

制定过程控制计划，以包括IATF 16949附录A中的最低信息要求。

控制计划

1.24

过程控制计划的过程艺步骤、过程步骤顺序和过程名称都与过程流程图相关联。

FMEA 过程流程图、控制计划的一致性

1.25

过程控制计划评价技术、样本量、频度和控制方法与过程失效模式影响分析（PFMEA）相关联。

控制计划与FMEA的一致性

2.2

受访的过程所有者了解与远程支持场所提供的支持、向其他制造现场提供的支持以及外包质量管理体系过程（如适用）相关的现有过程接口和相互作用。

抽查过程拥有者对支持过程、外包过程的接口管理情况

2.3

规则5.2 h)的条件有效。

制造现场汽车产品与非汽车产品的隔离情况

2.4

制造班次和相关的开始和结束时间与提交认证申请时相同。

生产班次信息

2.5

在制造车间抽样的测量设备都经过校准。

量具校准情况

2.6

在抽取的样本中，可以观察到控制计划（如：定期检验、过程参数验证、反应计划）在制造车间的实施情况

控制计划执行情况

2.7

在工位和/或制造车间，以易于理解的语言提供作业指导书。

作业指导书现场适用情况

2.8

在制造过程中使用批次和/或零件可追溯性。

可追溯性情况

2.9

批次和/或零件可追溯性信息用于遏制不合格和/或可疑部件。

不良品的可追溯性情况

2.1

在制造车间观察到的区域，不合格和/或可疑材料的识别和隔离是明显的。

不良品区域

2.11

在返修和/或返工区域所进行的不合格材料处理是受控的。

返工返修区

2.12

顾客问题和用于解决问题的过程结果都会传达给制造车间。

投诉的公布情况