IATF16949咨询您当前位置：首页 > 服务项目 > IATF16949咨询 >
广安IATF16949认证15步法
来源：未知 时间：2020-04-12 22:14
策划阶段主要是对方针，目的以及后续工作的规划。在此阶段，我们暂且可以分为四步，通过四步的策划，得到一个明确的体系推进
的执行方案：
STEP 1
第一步我们需要确定体系如何推进？一般企业建立一个体系，需要有相关的体系工程师或请外部帮助。第一步需要明确组织内部是否
具有相关资格的体系工程师能够完成该工作？或寻找外部咨询公司协助。以上不同方案的决策需要公司管理层批准后方可确定。
STEP 2
推进组织的成立及分工，任何一项重大的体系建立都需要公司各部门各级人员的共同参与，共同协作。建立体系需成立相关项目团队
，项目经理可以是公司的体系推进部门的领导，其他部门、过程等都需要一名部门领导协调，至少一名相关体系担当。为了保证能够
让体系推进工作顺利展开，需要公司最高管理层的大力支持及协调。具体分工由项目经理按照各部门职责进行统一调配。
STEP 3
IATF 16949体系导入方案的审批。在项目小组成立后，我们需要制定体系推进方案及相关进度计划。其中，包括：体系标准在公司内
部的贯彻，工作小组的介绍，体系相关的培训，内审，管理评审，财务支持，必要的部门职责调整等工作。方案确定审批后等待执行
。
STEP 4
现场情况评估，交底。公司无论是请外部咨询公司协助也好，自己具备相关能力工程师建立也好，我们都需要对现场情况进行一个深
入的评估，充分了解公司目前运行现状是必要的。便于后期对公司相关部门展开针对性的培训和辅导。
以上四个步骤作为策划阶段进行。企业体系推进部门做好了相关的准备工作后，我们就可以进入“DO”的领域了。
根据前面的策划信息，相关的具体方案及计划布局，我们可以展开体系建立工作，将策划变为现实。该阶段主要是针对阶段P的制定
的计划安排分工，进入具体的实施阶段，并针对实施过程中遇到的问题采取对应的遏制及纠正措施。
STEP 5
IATF16949：2016体系 建立启动大会召开。新体系的建立 需要的是从上至下的推动，为此， 需要召开启动大会，大会的参与者 需
要有总经理、各过程拥有者、各 部门最高级领导及体系担当，在 启动大会上可以先由项目经理进行 IATF16949：2016标准简单介绍
及 IATF16949：2016体系导入计划的 宣贯，随后可以进行过程所有者、 管理者代表和顾客代表的授权仪 式，最后邀请总经理进行
讲话，以 明确IATF16949：2016体系建立的 重要性和必要性。
STEP 6
IATF16949：2016标准及五大工具培训宣贯。经过P阶段现状评估后，咨询公司对公司人员的相关状况有了一定的了解，作为 初次进
行IATF16949：2016体系的 企业来说，公司各部门人员对相关知识都是不了解的，为此，展开相 关培训是非常必要的。在培训方面
需要进行多层次、多级别的宣贯， 可以细分为如下5个方面：
一是领导层的标准宣贯，时长预计2小时。此部分培训，主要是向领导层级宣贯IATF16949： 2016标准的简要知识，并宣贯建立
IATF16949：2016需要各级领导所 应做的具体事项等；
二是IATF16949：2016内审员培训，时长预计2天（16小时）。此部分培训主要是面对各过程、部门的内审员进行的IATF16949：2016
标准的条款和内审技巧培训，需要将相关的每项条款要求解释清楚。
三是工程师级别的五大工具的培训和应用，时长需视每门课程而定。建议按需培训对象为设 计、生产、品质等部门的工程师们），
在此培训过程中， 需让学员掌握工具的理论知识， 并能进行熟练应用。
四是VDA6.3/ VDA6.5培训， 时间建议1 天（ 8 小时） 。鉴于 IATF16949：2016体系的特殊之处，需要对产品审核和过程审核的相
关人员进行VDA6.3/ VDA6.5标准宣贯培训，同时各过程、部门的内审员也可以参与此部门的培训。
五是产线班组长、操作员 （Operator，OP）级别的应知应会培训。IATF16949：2016标准、五大工具、VDA6.3及VDA6.5均为
IATF16949：2016车载质量管理体系区别与其他体系之处，特别是对于五大工具，需要在全公司范围内进行推广应用，为此需要整理
出产线班组长及OP级别的应知应会，并进行相关培训。
以上五方面的培训，除产线班组长、OP级别的应知应会部分可以由企业自己完成，其他部分都建议邀请行业内资深人员或外部第 三
方培训机构进行培训，以便于IATF16949：2016标准及五大工具得到正确理解和应用。此培训工作建议贯穿于IATF16949：2016体系
的导入过程中，并根据企业自身认证需求调整间隔时间，一般建议2 个月内完成。
STEP 7
过程、过程绩效及过 程拥有者的策划确定。在正式建 立IATF16949：2016体系之前，需 要结合本公司的具体情况，对过 程、过程
绩效及过程拥有者进行 策划和确定。对于过程，一般分为顾客导向过程（COP）、管理 过程（MP）、支持过程（SP）3个 类别，在
每个类别下，需要细分出 具体的过程。例如，顾客导向过程 可以分出顾客要求的识别与评审、 产品或过程的设计和开发、生产制
造、产品交付及服务和反馈5个小过 程。同时，需要对每个过程确定其 过程拥有者及其绩效指标的名称、 计算公式、统计频率和取
数接口 等。
STEP 8
车载产品及嵌入式软 件的确定。汽车质量管理体系要求 体系认证需要汽车产品有12个月的 生产运行记录，为此，需要结合企 业自
身情况确定汽车产品，如果汽 车产品的生产记录不足12个月，可 以向认证机构申请进行符合性认 证，待产品正常生产满12个月后
再 申请正式认证。另外，需要明确汽车产品是否包含嵌入式软件，如果 包含，需要按标准要求策划嵌入式 软件管理要求。
STEP 9
质量管理体系范围 （支持场所、外包）明确。因汽车 管理体系需要对支持场所、外包场 所进行审核，为此需明确企业质量 管理体
系是否存在支持场所、外包 场所，如存在，在第二阶段现场审 核时，认证机构需同步对支持场 所、外包场所进行审核；如不存 在
，需要在手册等文件中进行说明。
STEP 10
质量管理体系文件梳理、修改及审批。对IATF16949： 2016标准有了一定的了解后，需将 IATF16949：2016标准的每项条款 要求落
实进入公司各级体系文件 内，并确保执行到位。为此，需要 全面梳理和排查，明确出本公司需 修改的质量管理体系各级文件清单
及需要修改的内容；并制定修改计 划，按计划推进各过程、部门进行 修改，并按公司文件管理要求进行 体系文件的审批和发行工
作。
STEP 11
IATF16949：2016体系试运行。经过培训和文件的修改之后，公司各过程、部门人员对 IATF16949：2016标准的理解程度 得到了一定
的提升，同时体系文件 的执行即意味着体系的运行，在执 行之前可以进行全面的文件培训宣 贯工作，让每个岗位的人员清晰地 认
识到需要做什么、如何做。之 后，就从具体产品项目开始，按照 公司建立的质量管理体系文件要求 执行相关的工作和记录。此过
程一 般至少要运行6个月。
STEP 12
认证机构相关资料准备及沟通。在IATF16949：2016体系运行阶段可以同步与认证机构 进行联系，并按认证机构的要求填 写相关表
格和合同的制定审批。一 般会涉及第三方制定审核计划信息 确认表（含企业自身具体资料）、IATF16949检查表及合同细节的具 体
商讨和确认。此部分工作内容一 般在审核前1个月前完成。经过以上8个步骤的实施后， 企业IATF16949：2016车载质量管 理体系已
初具雏形了，经过试运行后，也会发现策划及执行阶段中的 一些不足，为此需要进入第三阶段—检查阶段。
检查阶段总结执行计划的结果，分清哪些对了、哪些错了，明确效果、找出问题。经过体系D阶段后， 需要对计划执行的结果进行检
查， 以确定企业存在的问题，并针对具体问题进行分析和改善。一般有如下3个检查手段：
STEP 13
内部审核。 IATF16949：2016体系内部审核与 ISO9001：2015体系内部审核有很大不同，需要从3个纬度进行内部审核，具体如下：
一是质量管理体系审核。指的是本公司内部体系审核员依据 IATF16949：2016标准、公司各项 管理体系文件和法律法规要求采用 过
程方法对体系运行情况进行审 核并输出审核报告的过程。这点与ISO9001：2015体系要求是一致的，不过IATF16949：2016标准仅 要
求每3个日历年进行一次全部的质量管理体系过程审核，但初次审核建议进行全过程审核。
二是制造过程审核，指的是本公司内部过程审核员采用顾客特定 要求的过程审核方法对制造过程进 行审核并输出审核报告的过程。
标 准建议频次为每3个日历年审核一次全部制造过程，初次审核仍然建 议进行全制造过程的审核；
三是产品审核，指的是本公司的内部产品审核员采用顾客特定要求 的方法在生产和交付的适当阶段对产品进行审核，以验证对所有
规定 要求的符合性并输出审核报告的过 程。初次审核需要针对全部的车载 产品进行产品审核。内部审核可以在D执行阶段运 行后5
～6月后进行，以便于对体 系、过程以及产品做出完整的评价。内部审核进行的频次和范围由 各企业根据企业自身情况决定。内部
审核出的问题点需要及时整理并 推进各责任过程、部门进行整改，具体整改的时间和流程根据企业内部文件规定执行。
STEP 14
管理评审。同 ISO 9001:2015 体系一样， IATF16949：2016体系也需要至少每年一次的管理评审，是由最高管 理者对组织的质量管
理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分 性和有效性，并与组织的战略方向 一致。不同的是管理评审的输入项目和输出项目
与ISO9001：2015标准有较大区别，需要逐一进行评审。管理评审的结果需要形成记录。
STEP 15
第三方认证机构审核。初次建立IATF16949：2016质量管理体系的企业，需要经过两个阶段的第三方认证机构现场审核，第一阶段主
要是对体系策划 及运行绩效指标情况进行确认，一 般为1人天；第二阶段主要是针对 企业进行全过程、全范围的现场审核，人天数
将根据企业车载相关人 数依据《IATF16949汽车认证方案 获得并保持IATF认可的规则》确定。第三方认证机构审核，是企业建立
IATF16949：2016质量管理体系的目标之一，为此需要充分 准备。与此同时，第三方认证机构 审核出的问题点也需要按照认证机 构
要求的时间节点进行关闭。一般 情况下，机构要求的时间节点为： 第二阶段现场审核末次会议后最迟 60个日历天内提交以下证据
：已实 施的纠正（15个日历天内）；根本原因分析, 包括使用的方法、分析和结果（30个日历天内）；已实 施的为消除每个不符合
项所采取 的系统性纠正措施，包括考虑对 其他类似过程和产品的影响对纠正措施有效性的验证（60个日历 天内）。对于严重不符
合的情况， 一般要求第二阶段现场审核结束日起15个日历天内确定根本原因，实 施纠正行动，并提交给审核员。 经过C检查阶段后
，企业推进部门对于企业的IATF16949：2016 质量管理体系的运行结果有了明确的诊断，并进行了相关的整改和追踪，对于过程中需
要标准化的部分则需在A调整阶段进行总结和明确。
调整阶段
调整阶段对总结检查的结果进行处理， 对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结,引起重视。对没有解决的
问题， 应提交给下一个PDCA循环中去解决。就IATF16949：2016汽车质量管理体系而言，就是针对检查阶段 审核出的问题点整改措
施的分析和处理，对于需要进行标准化的，落实到程序文件、作业指导书、记录表单等文件中去；对于整体推进的 过程也需要进行
总结，并形成标准化推进方案，便于集团内共享； 对于此次推进过程中没有解决的问题，需要在下次推进时进行解决。 在解决实际
品质问题时，以上 PDCA4个步骤不是运行一次就结束，而是周而复始地进行，一个循环结束，解决一些问题，未解决的问题进入下一
个循环，这样阶梯式上升。同理，IATF16949：2016管理体系也不是一次推进过程中 就能梳理完所有的流程和漏洞，需要周而复始地
梳理完善，最终形成 具有企业特色的车载管理体系。
